近日，國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布了《非正常申請專利行為認定及認定后的辦事指南》，《辦事指南》從4個角度明確了非正常申請專利行為的認定標準，也對非正常申請專利行為的排查和處理程序做出了詳細的公布。

一、關(guān)于非正常申請專利行為的認定標準

根據(jù)《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》（國家知識產(chǎn)權(quán)局公告第四一一號） (下稱四一一號公告) 第二條第一款的規(guī)定， “本辦法所稱非正常申請專利行為是指任何單位或者個人，不以保護創(chuàng)新為目的，不以真實發(fā)明創(chuàng)造活動為基礎(chǔ)，為牟取不正當利益或者虛構(gòu)創(chuàng)新業(yè)績、服務(wù)績效，單獨或者勾聯(lián)提交各類專利申請、代理專利申請、轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)等行為?！?/p>

根據(jù)四一一號公告第二條第二款的規(guī)定，非正常申請專利行為從以下多個角度來認定：

1、從申請文件撰寫的角度認定（1）同時或者先后提交發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容明顯相同、或者實質(zhì)上由不同發(fā)明創(chuàng)造特征或要素簡單組合變化而形成的多件專利申請的；（2）所提交專利申請存在編造、偽造或變造發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容、實驗數(shù)據(jù)或技術(shù)效果，或者抄襲、簡單替換、拼湊現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有設(shè)計等類似情況的；（3）所提交多件專利申請的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容系主要利用計算機程序或者其他技術(shù)隨機生成的；（4）所提交專利申請的發(fā)明創(chuàng)造系為規(guī)避可專利性審查目的而故意形成的明顯不符合技術(shù)改進或設(shè)計常理，或者無實際保護價值的變劣、堆砌、非必要縮限保護范圍的發(fā)明創(chuàng)造，或者無任何檢索和審查意義的內(nèi)容；

2、從申請人的申請行為角度認定（1）所提交專利申請的發(fā)明創(chuàng)造與申請人、發(fā)明人實際研發(fā)能力及資源條件明顯不符的；（2）為逃避打擊非正常申請專利行為監(jiān)管措施而將實質(zhì)上與特定單位、個人或地址關(guān)聯(lián)的多件專利申請分散、先后或異地提交的；（3）不以實施專利技術(shù)、設(shè)計或其他正當目的倒買倒賣專利申請權(quán)或?qū)＠麢?quán)，或者虛假變更發(fā)明人、設(shè)計人的；

3、從代理人的代理行為角度認定

專利代理機構(gòu)、專利代理師，或者其他機構(gòu)或個人，代理、誘導、教唆、幫助他人或者與之合謀實施各類非正常申請專利行為的；

4、從其它角度認定

違反誠實信用原則、擾亂正常專利工作秩序的其他非正常申請專利行為及相關(guān)行為。

二、關(guān)于非正常申請專利行為的排查和處理程序

國家知識產(chǎn)權(quán)局在專利申請受理、初審、實審、復審程序或者國際申請的國際階段程序中發(fā)現(xiàn)或者根據(jù)舉報得知線索，并依據(jù)專利法及其實施細則、四一一號公告等法律法規(guī)， 由各領(lǐng)域?qū)I(yè)審查員組建的專門工作組進行排查。

1、國家知識產(chǎn)權(quán)局向地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門通報國家知識產(chǎn)權(quán)局根據(jù)排查結(jié)果，提出初步認定非正常申請專利行為的意見，定期向地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門通報涉及非正常申請專利行為的申請?zhí)枂巍?/p>

2、地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門核查并通知申請人或代理人。地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門接到通報后開展核查，并根據(jù)通報的申請?zhí)枂危?lián)系申請人或代理人，通知其進行后續(xù)處置。

3、申請人或代理人接到通報后的處置

（1）撤回申請

申請人或代理人接到通報后，可以在指定期限內(nèi)向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交 “撤回專利申請聲明”主動撤回該申請。

（2）申訴

申請人或代理人對于非正常申請專利行為初步認定不服的，可以在指定期限內(nèi)提交 “意見陳述書（關(guān)于非正常申請） ”，陳述意見并提交證明材料。

4、國家知識產(chǎn)權(quán)局的后續(xù)處理

（1）對申請人或代理人撤回申請的處理

國家知識產(chǎn)權(quán)局收到申請人或代理人提交的 “撤回專利申請聲明”后，認為符合要求的，發(fā)出“手續(xù)合格通知書”，該申請失效;國家知識產(chǎn)權(quán)局認為不符合要求的，發(fā)出 “視為未提出通知書”并說明理由。申請人或代理人可以根據(jù)不符合要求的理由提交修改后的 “撤回專利申請聲明”。

（2）對申請人或代理人申訴的處理

國家知識產(chǎn)權(quán)局收到申請人或代理人提交的陳述意見后，對申訴材料進行審核并作出進一步認定。國家知識產(chǎn)權(quán)局認為不屬于非正常申請專利行為的，將發(fā)出 “審查業(yè)務(wù)專用函 (轉(zhuǎn)正常) ”，并恢復申請案件的正常審批流程；國家知識產(chǎn)權(quán)局仍然認為屬于非正常申請專利行為的，可以發(fā)出“審查業(yè)務(wù)專用函 (非正常) ”或 “審查意見通知書”，并指定撤回專利申請的期限或者答復期限。

（3） 對申請人或代理人未撤回申請且未在指定期限內(nèi)提交申訴材料的處理國家知識產(chǎn)權(quán)局將發(fā)出“審查業(yè)務(wù)專用函 (非正常) ”，并指定撤回專利申請的期限或者答復期限。

5、申請人或代理人接到“審查業(yè)務(wù)專用函 (非正常) ”后的處置

（1）撤回申請

申請人或代理人接到“審查業(yè)務(wù)專用函 (非正常) ”后，可以在指定期限內(nèi)向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交 “撤回專利申請聲 明”主動撤回該申請。

（2）答復 “審查業(yè)務(wù)專用函 (非正常) ”

申請人或代理人可以在指定期限內(nèi)提交 “意見陳述書(關(guān)于非正常申請) ”，陳述意見并提交證明材料。

6、國家知識產(chǎn)權(quán)局的后續(xù)處理

（1）對申請人或代理人撤回申請的處理

國家知識產(chǎn)權(quán)局收到申請人或代理人提交的 “撤回專利申請聲明”后，認為符合要求的，發(fā)出“手續(xù)合格通知書”，該申請失效;國家知識產(chǎn)權(quán)局認為不符合要求的，發(fā)出 “視為未提出通知書”并說明理由。申請人或代理人可以根據(jù)不符合要求的理由提交修改后的 “撤回專利申請聲明”。

（2）對申請人或代理人答復的處理

國家知識產(chǎn)權(quán)局對申請人或代理人提交的陳述意見和證明材料進行審核并作出進一步認定。國家知識產(chǎn)權(quán)局認為不屬于非正常申請專利行為的，將發(fā)出“審查業(yè)務(wù)專用函(轉(zhuǎn)正常) ”，并恢復申請案件的正常審批流程；國家知識產(chǎn)權(quán)局仍然認為屬于非正常申請專利行為的，可以發(fā)出 “審查意見通知書”，并指定撤回專利申請的期限或者答復期限。

（3）對申請人或代理人未撤回申請且未在指定期限內(nèi)答復 “審查業(yè)務(wù)專用函 （非正常）”的處理國家知識產(chǎn)權(quán)局將發(fā)出 “視為撤回通知書”。

7、申請人或代理人接到 “審查意見通知書”后的處置

（1）撤回申請

申請人或代理人接到 “審查意見通知書”后，可以在指 定期限內(nèi)向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交 “撤回專利申請聲明”主動 撤回該申請。

（2）答復 “審查意見通知書”

申請人或代理人可以在指定期限內(nèi)提交 “意見陳述書 (關(guān)于非正常申請) ”，陳述意見并提交證明材料。

8、國家知識產(chǎn)權(quán)局的后續(xù)處理

（1）對申請人或代理人撤回申請的處理

國家知識產(chǎn)權(quán)局收到申請人或代理人提交的 “撤回專利 申請聲明”后，認為符合要求的，發(fā)出“手續(xù)合格通知書”， 該申請失效;國家知識產(chǎn)權(quán)局認為不符合要求的，發(fā)出 “視 為未提出通知書”并說明理由。申請人或代理人可以根據(jù)不 符合要求的理由提交修改后的 “撤回專利申請聲明”。

（2）對申請人或代理人答復的處理

國家知識產(chǎn)權(quán)局認為申請人的意見陳述和證明材料不 具有說服力的，將發(fā)出 “駁回決定”。申請人對駁回決定不 服的，可以在收到駁回決定之日起三個月內(nèi)，向?qū)＠謴蛯?和無效審理部請求復審。

（3）對申請人或代理人未撤回申請且未在指定期限內(nèi) 答復審查意見的處理國家知識產(chǎn)權(quán)局將發(fā)出 “視為撤回通知書”。

三、申請人或代理人提交“撤回專利申請聲明”的注意事項

申請人或代理人通過寄交或面交途徑提交陳述意見也 應(yīng)當使用 “撤回專利申請聲明”標準表格。

四、申請人或代理人提交陳述意見的注意事項

五、非正常申請專利行為認定的后果

( 四 ) 涉嫌構(gòu)成犯罪的存在非正常申請專利行為的單位或者個人，依據(jù)《中華 人民共和國刑法》涉嫌構(gòu)成犯罪的，依法移送有關(guān)機關(guān)追究 刑事責任。

六、線索舉報